一提到美國博士生教育，很多人會想到其超高的淘汰率。根據美國研究生院理事會和其他相關機構統計，過去30年，美國博士生淘汰率一直維持在40%—50%區間。為何會有這么高的淘汰率？國內不少學者認為，一個核心原因是美國高校建立了以博士候選人資格考試（Qualifying Exam）或綜合考試（comprehensive examination）為標志的淘汰機制。事實果真如此嗎？如果不是，美國超高的博士生淘汰率又是由哪些原因導致的呢？

    資格考試并非造成美國高校博士生高淘汰率的核心原因

首先，在美國博士生教育領域，鮮少使用國內所說的“淘汰”（elimination）或“淘汰機制”這種較為消極的詞語。在英文文獻中，常見的表達為“流失”（attrition）或“退學”（drop out），表述較為中性。如果將美國博士生的“流失率”理解成“淘汰率”，顯然是不準確的。鑒于國內大部分學者使用“淘汰”指代“流失”，本文將繼續沿用這種用法，但須注意二者區別。事實上，近年來美國高校和學者一直在為提高博士生保留率而不斷努力，過高的流失率已經給政府、學校、導師和學生帶來了巨大的資源浪費與時間損耗。

其次，美國高校博士候選人資格考試不是一種淘汰機制。資格考試是美國博士生必須參加的關鍵考試，通常在學生完成所有必修課程、入學后的第二年或第三年進行。一般而言，候選人第一次沒有通過資格考試，還有第二次補考的機會，如果補考失敗，該生將會被勸退。然而，需要指出兩點：第一，在美國高校，資格考試是為了檢測候選人的智力成熟度、基礎知識以及對學科的理解程度，預測候選人是否擁有繼續博士論文寫作和獨立開展研究的能力。換言之，資格考試只是一種培養手段，根本目的是提升博士生培養質量，而非淘汰學生。第二，在美國高校，個人只要足夠認真努力，一般都可以通過資格考試，真正因沒有通過資格考試而被退學的學生并不多見。根據美國學者克里絲塔2008年對佐治亞大學144名沒有獲得博士學位者的調查，僅有6名學生明確表示是因為沒有完成學校考核要求而被勸退。因此，我們不能簡單把美國高校過高的博士生淘汰率歸咎于資格考試。當然，我們得承認，資格考試起到了威懾和篩選作用。

最后，美國不同學科博士生的淘汰率不盡相同。在美國高校，人文學科博士生淘汰率通常最高，其次是數學與物理科學，再其次是社會科學，最后是生命科學與工科類。甚至在同一所學校內，某些學科的淘汰率可以超過60%，而低的只有15%。如果用淘汰機制來解釋如此懸殊的淘汰率，難以令人信服。此外，美國高校博士生的流失（淘汰）并不是在候選人資格考試那年才出現，而是貫穿博士生從入學到學業結束的整個階段。美國學者迪·皮耶羅把美國博士生的流失劃分為四個階段：早期流失（入學前兩年）、中期流失（入學兩年后）、晚期流失（入學三年后）和終點流失（入學五年后）。顯然，美國博士生教育并不存在國內所定義的淘汰機制。

    美國高校博士生高淘汰率的主要原因

如前所述，美國高校博士生超高的淘汰率，并不主要是由所謂的淘汰機制導致的。更確切地說，美國博士生的高淘汰率并非因為學生能力不足。那么，超高的博士生淘汰率是由哪些因素導致的呢？綜合一些學者觀點來看，可概括為三個方面：

第一，個體因素。美國學者羅維茨指出，約有70%的美國博士生中途退學是因為個人原因，而非學術或經濟原因。不少人在選擇讀博前，對讀博期間的嚴格訓練缺乏足夠了解，錯誤預估了成功獲得博士學位的難度。同時，研究指出，社交孤立也是美國博士生流失的主要原因之一。此外，如果博士生在讀博期間找到一份不錯的工作、發現研究方向與個人興趣不匹配、職業目標發生改變、身心健康出現問題、結婚生子等，均有可能導致中途退學的結果。

第二，學術因素。研究表明，導師與博士生候選人之間積極和非等級化的關系，是學生成功獲得博士學位最為關鍵的因素。在美國高校，許多博士生把退學的原因歸咎于得不到導師足夠或正確的指導，或是與導師產生沖突、形成負面關系等。此外，不少學者指出，美國院系存在的系統性問題，也是博士生超高退學率的重要誘因。這些系統性問題表現在：缺乏對導師的監管以及對導師指導能力的培訓；美國高校文化氛圍注重批評而不是支持，教授總是在尋找博士生論文中的弱點；美國院系似乎有一種“強者生存”的心態，樂見學生被淘汰，而非支持學生智力增長。

第三，經濟因素。研究表明，有無資助直接關系到學生博士學位完成率和完成時間。如果一名博士生在讀博期間為了維持生計，去外面從事與學業完全無關的工作，其獲得博士學位的難度將大大增加。在人文學科與數學、物理等獲得資助難度較大的學科中，這種情況更為突出。

當然，以上對美國博士生高淘汰率的原因分析較為粗糙，而且也不是只有一種因素在單獨起作用，更有可能是多種因素在共同作用。

    多舉措提升博士生培養質量

當前，我國正在深化博士研究生教育的綜合改革，要科學全面地認識美國博士生高淘汰率的原因，有針對性地提升博士生培養質量。

以我國每年赴美攻讀博士學位的學生為例，按照美國相關部門統計，如果淘汰率高達50%，那將是一個十分驚人的數字。但顯然，我們很少聽聞中國留學生大批被淘汰的消息。個人猜測有三大原因：第一，中國留學生目標明確，且足夠刻苦，抗壓能力較強；第二，中國留學生與導師維持著不錯的互動關系，導師愿意給予更多指導；第三，中國留學生多數沒有后顧之憂（如娶妻生子、賺錢養家、半工半讀等），可以做到一心讀博。

同樣，國內博士生（部分在職博士生除外）大部分目標明確、刻苦用功、意志堅定、心無旁騖。在當前日益強化博士生培養質量的學術環境下，那種“混”學位者已經十分罕見。而且，越來越多找不到理想工作的碩士加入考博行列，這導致中國大學的博士教育現狀是“進來也難，出去也難”，頂尖大學更是如此。從這個角度上講，如果簡單、錯誤地套用所謂的美國博士生淘汰機制，只會加劇學生的內卷程度和精神壓力，未必能提升培養質量。

提升博士生培養質量的辦法有：一是增加信息透明度，包括院系博士點對博士生的期望和制度要求以及導師對博士生的要求，讓學生結合自身情況慎重作出決定；二是創造良好的學術環境，為學生提供多樣化的支持網絡，如設置論文寫作技巧課、提供更多的心理輔導與減壓課程等；三是強化導師指導責任，遴選德才兼備的導師，同時建立導師監管體系，設置學生反饋機制、學生中途換導師機制等；四是加大博士生資助力度。

最后，值得注意的是，隨著我國博士生規模不斷擴大，越來越多省屬高校設立了博士點，開始招收和培養博士生。如何確保這類學校的博士培養質量，并確保博士畢業生找到一份理想的工作，是我們今后需要重點關注的課題。

（作者系浙江師范大學教育改革與發展研究院研究員）

《中國教育報》2022年11月03日第9版