■改革深水區

2022年8月，教育部印發《關于加強高校有組織科研 推動高水平自立自強的若干意見》，為高校如何更高質量、更大貢獻服務國家戰略需求指明了方向。為探究有組織科研在高校落地實施過程中存在的問題、面臨的挑戰，并提出應對之策，國家教育行政學院聯合中國科學院科技戰略咨詢研究院、清華大學相關學者，面向多所高校的負責人、專家學者、科研管理人員、科技工作者等開展調研，系統總結了當前制約高校推進有組織科研的一系列關鍵問題和破題思路，以期引導高校科技創新更高質量服務國家戰略需求，為實現高水平科技自立自強，建設世界重要人才中心和創新高地提供有力支撐。

科研治理體系需統籌布局

科技創新貫穿于高校五大職能。被賦予“有組織科研”內涵的科技創新，本質上是一種需求導向的科研范式，這與當前高校科研人員多以自由探索為主的科研范式不盡相符。當高校統籌開展有組織科研時，其職能定位、組織形式、管理方式、科研管理人員的專業化水平和戰略性視野等都需要作出系統性調整。這不僅對高校科研管理部門提出了更高要求，同時也對高校領導的專業化水平、戰略預判能力、需求把握能力、科技資源對接能力提出了挑戰，甚至涉及高校辦學職能和治理結構方面的變革。

當前，不少高校還未建立完善的與有組織科研相適配的頂層設計和組織管理結構。例如，大型項目通常涉及資源和政策協同等問題，而高校承擔科技重大專項的團隊一般落在二級學院，學院在全校范圍內的協調力度十分有限。此外，有組織科研需要既熟悉相關專業知識，又具備組織管理能力的高水平專業化管理人才，尤其是要求科研管理者具備精準凝練戰略需求提出的科學問題、開展項目布局、組織管理與評估的能力。

為此，高校需要調整有組織科研的治理結構，強化頂層設計，確保在組織架構上能夠支撐有組織科研需求。

首先，要強化教育、科技、人才三位一體在推動有組織科研中的引領作用。建立健全部際聯席會議制度，完善跨學校、跨學科、跨專業的有組織科研協同創新機制的頂層設計。為高校明確適應兼顧學科、人才與有組織科研的職能定位提供戰略引導。另外，在注重科研項目布局的同時，強化對戰略性科研人才的培養。

其次，建立校級層面的有組織科研工作領導小組。由校領導牽頭，各學院院長、重要科研機構、各職能部門負責人共同參與，統籌規劃學校有組織科研發展戰略、有組織科研機構建設和資源配置。還可設立重大項目管理辦公室，推動有組織科研的資源有效配置。

再其次，在社會層面設立涵蓋戰略科學家、政府有關部門、行業領軍企業、國際組織等人員的高校科技創新咨詢委員會。多主體協同參與，能夠為高校有組織科研提供有效指引。這些群體對國家和區域經濟社會發展有著較為深刻的認識，能夠精準把握重大科技需求定位和凝練重大科技問題。

最后，在科研管理層面，要加強科研管理團隊建設，提升科研管理人員專業化水平。一是打破科研管理部門協同壁壘，提高有組織科研項目管理效能。二是加大對科研管理人員的支持力度，提高科研管理人員的地位，尊重和認可科研管理人員的勞動，改革科研管理人員評價體系，激發相關人才的積極性。三是注重科研管理團隊能力建設，打造服務能力強、專業化水平高、戰略眼光遠的優質管理團隊。

科研供需對接需精準匹配

當前，高校普遍存在面向戰略需求的問題凝練機制不健全、學科設置與產業聯動薄弱等問題，無法滿足有組織科研解決重大現實問題的要求。

首先，高校尚未建立完善的面向戰略需求的問題凝練機制。一直以來，高校專注于人才培養、自由探索式基礎研究、基礎學科理論研究等職能，缺乏對接國家戰略、產業應用、企業技術等需求的完善機制，也缺乏從中凝練科學問題的機制和專業化隊伍。

其次，高校一級學科結構顆粒度過細，學科與產業聯動薄弱。我國高校學科門類、一級學科和專業學位類別劃分較細。相比而言，世界科技強國的學科劃分更具包容性，與社會經濟需求高度關聯。從產業匹配度看，目前我國高校的學科結構與產業結構總體相匹配，但學科的設置、水平、口徑等與產業發展還不能完全適配，無法完全滿足產業發展需求；從前沿引領性看，新興學科、交叉學科的發展，一定程度上帶動了相關產業發展，但受制于學科設置的水平和類型等因素，在引領經濟社會發展、促進產業轉型升級、推進高新技術產業發展等方面仍然動力不足；從集聚融合性看，學科間的融合交叉、學科發展與社會的良性互動已初顯成效，但學科集群發展和集聚效應還沒有充分發揮。

此外，許多高校還存在面向產業需求對接動力不足的問題。基于場景驅動的產業需求是高校橫向科研項目的主要來源，是創新鏈產業鏈深度融合的核心抓手。一些高校對來自企業的橫向科研項目重視程度不夠，影響了教師與企業合作的積極性，導致校企協同創新中供給側動能不足。

高校有組織科研需要著力破解科研方向與國家需求銜接不緊密的問題。

一是完善有組織科研的問題凝練機制，基于自身優勢學科，圍繞國家重大需求，打造國家戰略科技力量。在面向戰略需求的關鍵問題凝練方面，要完善自上而下與自下而上相結合的重大科學問題征集、篩選、凝練、分解機制，充分對接國家發展戰略需求、全球性戰略需求、區域發展戰略需求、行業企業需求。在自上而下方面，可由政府有關部門牽頭，聯合第三方專業機構，根據各方需求凝練科學問題，并分解為可執行的項目任務清單，再報相關部門最終審定。在自下而上方面，可由部分高校自發組織專業團隊，在充分調研的基礎上，征集國家、行業、企業發展需求，凝練科學問題，形成傾向開展科研項目清單，上報有關部門審定。

二是依據產業創新鏈需求制定學科專業建設和人才培養體系。高校應當站在綜合全球前沿目標和未來產業發展需求的高度，建立面向國家戰略需求的交叉學科人才培養體系，加大重點關鍵技術領域的科技人才培養。特別是，不僅要提高人才的專業化水平，更要注重強化人才的戰略預判意識、需求把握能力和組織管理能力，為培養戰略科學家打下基礎。

三是在對接不同主體戰略需求方面，聯合多主體建立聯合研究中心或平臺。例如，可以通過部際聯席會議機制對接產業和科技需求，建立并完善基于高校、政府、企業等多方需求的對接平臺。通過平臺梳理出社會和企業層面需求，再進行歸納整理，并與相關政府部門對接，從而提升高校對接外部需求的水平。高新技術企業可以在平臺上發布技術需求，高校可以依托平臺發布人才供給需求，企業的融資需求也可以通過平臺對接到銀行。此外，高校還可以聯合企業推出科研項目，并為企業投入科研活動提供一定優惠措施，引導企業尤其是科技領軍企業和“專精特新”企業，成為基礎研究的重要主體。

科研協同機制需合縱連橫

自由探索、學科導向式的科研組織模式和管理架構無法適應有組織科研對體系化、協同化、跨學科發展的新要求。高校有組織科研需要著力破解跨學科、跨學院組建科研團隊難的問題，特別是要注意建立并完善跨校、跨學科、跨專業的協同創新機制。

一方面，當前高校科研組織模式中“單干戶”較多，科研人員各自為戰，尚未完善首席科學家制度，難以滿足有組織科研的需求。另一方面，高校內部主要基于學科的資源配置方式導致優質資源分散于學科（學院），縱向條塊分割，給學科交叉融合帶來了難度。學科導向的縱向科研組織模式使得各院系組織之間逐漸形成交互的壁壘，在應對“投入大、周期長、見效慢”的國家戰略性重大問題時，難以集聚科技資源形成橫向聯合、攻堅克難的創新合力。

因此，強化高校有組織科研的“筋骨”，需要加強高校規模化、高水平科研團隊和科研機構建設。

一是加強規模化、高水平科研團隊建設。有組織科研需要成規模的人才隊伍，有時是成百上千，甚至上萬。高校要主動構建多學科大型科研團隊，從跨學科、跨行業視角為關鍵核心技術領域提供系統解決方案。同時，在大團隊建設的過程中加強戰略科學家培養，最終實現由戰略科學家領導的高校有組織科研活動。可建立資源配置一體化機制，在重大人才計劃、研究生招生計劃、本科生推免名額等方面對有組織科研給予政策傾斜和支持，克服單打獨斗、資源分散的弊端，打破傳統以學院、學科為單位的科研組織體系。

二是建立自上而下引導與自下而上申請相結合的統籌組織模式。有組織科研需要高校的組織模式從自下而上的自由式探索，轉變為自上而下與自下而上相結合的，具有整體論思想的統籌組織模式，構建具有計劃性、公益性、戰略性的科研管理模式。

三是根據有組織科研的任務類型建設有組織科研機構。應對國家戰略科技任務的組織模式主要包括成立專門機構、設立重大項目和建立動態實體等。高校可根據有組織科研的任務需求類型，選擇多元化的組織模式。例如，可優先創建獨立建制的實體有組織科研機構，其完全獨立于院系之外，且與傳統學院平級，以確保有組織科研不受傳統院系組織結構的限制，能夠靈活地逾越學科界限，針對重大戰略問題、前沿問題、現實急迫問題開展有組織的研究。

科研資助模式需保障穩健

長期以來，高校獲得的科研資助以競爭性經費為主，這與有組織科研對科研活動長期性、系統性的要求不匹配。

一方面，高校科研缺少穩定的經費資助。受競爭性經費特別是分散化科研項目經費支持機制影響，高校自身難以從戰略角度對科研工作進行長遠系統規劃，科研活動缺乏戰略目標與使命方向，任務組織和實施缺乏相應配套機制，從基礎條件上無法滿足對國家戰略需求的支撐。此外，高校科研所受資助方式比較單一，絕大部分是基于科技計劃項目的競爭性資金開展科研活動，冷門、純基礎研究的領域和自由探索很難得到穩定支持。

另一方面，部分高校承擔的科研資助任務呈現“小散虛”的特點。因為缺乏穩定經費支持，高校科研人員需要到處“化緣”，經各種渠道申請科研項目，以獲取足夠支撐其自身所從事研究的經費，不利于形成重大原始創新突破。

為此，有關部門和高校應當構建以穩定性經費為主的資助方式，統籌競爭性項目資助和多元化投入，保障有組織科研長期穩健開展。

一是構建穩定性經費為主、競爭性經費為輔的資助方式。充分發揮基本科研業務費穩定支持的重要作用，探索通過與地方財政聯合的方式，給予地方高校適當基本科研業務費支持，同時積極爭取國有企業、科技企業、社會組織等多元投入。

二是注重短期效應與長期發展相結合，完善科研資助激勵體系。部分行業特色高校還可基于學科優勢，面向國家戰略需求，系統性布局技術攻關戰略方向，引導科研活動向學校發展方向靠攏，引導創新團隊聚焦重大需求提煉研究方向，推進團隊真研究問題、研究真問題。

科研評價導向需凸顯整體

有組織科研通常面向重大科技任務，需要構建有利于團隊協同攻關的系統性評價體系，注重對滿足國家重大需求的科研成果的整體性考核，同時還要充分考慮個人貢獻。

廣大高校現有的學科導向、面向個體的科研評價方式，不適應有組織科研以團隊協作和跨學科合作為主的科研活動。一方面，難以客觀衡量團隊成員的實際貢獻。有組織科研的評價方式和自由探索的評價方式不同，需要針對團隊式、合作式、長周期、任務導向型的科研活動進行評價。而高校現行的職稱評定、績效考核、獎勵評審等評價激勵機制，通常過多強調科技成果完成人的排序，強調第一完成人，容易導致科研人員熱衷于牽頭干點小項目，不愿意參與承擔重大任務。此外，以數量指標為主導的校院兩級管理模式，也在一定程度上阻礙了學科間的交叉合作，難以應對需要跨越學科界限攻克的復雜、前沿、重大研究問題。

另一方面，現有評價體系無法充分反映大多數研究成果的水平和價值，難以衡量是否產出了真正滿足國家、產業等層面戰略需求的成果。有組織科研的評價支撐體系應該有特殊性，特別是要讓長期潛心從事國家戰略性攻關項目的團隊能夠安心開展科學研究。然而，現行的基于學科導向的評價體系容易演變成唯論文導向的評價體系，這體現在部分科研人員為了論文和“帽子”，傾向于選擇能夠較快產出大量成果的研究方向，而放棄具有原創性潛力但需要長期投入的研究領域。加之現有的高校項目評價大多采用的是學術界同行評議模式，相當于自己出題自己評，相對適合基礎研究。對應用研究來說，應該以外部評價為主，突出用戶評價和社會評價，從而評判研究成果是否解決實際問題、推動技術進步。

完善適應有組織科研的評價體系，需注重交叉合作成果實際貢獻評估，改革單一研究序列評價模式，引導科研活動解決實際需求。

一是完善長周期評價機制和分類評價機制。引導廣大教師更加關注和對接國家戰略需求，承接重大項目；引導廣大教師通過長期積累，形成高水平、標志性、有影響力的成果；遴選部分從事原創性研究或重大攻關的教師少考核甚至免考核；在科研的選題、項目驗收等環節，發揮行業企業重要作用，與產業應用結合緊密的項目合作，選取活躍在生產一線的技術專家和管理專家參與評審等。

二是科學評估交叉合作成果，尊重、認可和客觀衡量團隊所有參與者、合作者的實際貢獻。不能簡單以科研成果完成人排序作為衡量標準，而要強調科研成果的實際貢獻，引導科研人員積極參與重大攻關項目或工程，強化協同創新。不管是科技應用課題，還是基礎研究課題，在結題的時候，說明團隊相關單位或者成員在項目里面的投入和貢獻率，是比較好的嘗試，從而實事求是地認可每位參與者的實際貢獻。

三是推進多研究序列建設，改革單一研究序列的評價體系，以適應面向需求導向的有組織科研。可以實行“教授—研究員”雙軌制，與主要負責學科建設的教授序列評價作出區分。建立吸納優質師資加入有組織科研的機制，制定有組織科研計劃或項目遴選制度，允許優秀教師以原屬院系教師和有組織科研團隊成員的雙重身份加入有組織科研計劃或項目，并完善相應的評價制度，對其參與有組織科研的工作予以認可和評定，納入考核、晉升、獎勵范疇。

科研支撐平臺需攥指成拳

面向重大科技任務的有組織科研，通常需要國家重大科技基礎設施等科研基礎平臺支撐，而許多高校普遍存在的“科研平臺多而不強、合作網絡基礎薄弱”的科研條件難以滿足有組織科研對大平臺、多方協作的需求。

一方面，科研平臺多而不強、協同性差。高校雖然建有不少國家級、省部級重點實驗室、工程研究中心、協同創新中心等平臺，然而調研發現，高校科研創新平臺重申報、輕建設和多而不優、大而不強等情況依然存在，尚未形成高效協同的創新組織體系，平臺運行存在薄弱環節。相比之下，國家科研機構負責建設、管理和運行國家大型科技基礎設施，在科研條件方面更完備。據統計，以中科院為代表的國家科研機構已建成并運行的重大科技基礎設施有20余個，占全國已運行重大設施的近70%。

另一方面，高校合作網絡較弱，難以調動外部高水平科技平臺條件。高校可以通過外部合作彌補其在重大科研平臺條件方面的不足，以滿足有組織科研的需要。不過，目前高校與科研院所、企業等主體的協同創新合作機制有待完善，仍存在各組織單位科技計劃管理方面聯動不夠、多元化投入積極性和規模有待提高、企業創新主體地位不突出、產學研融合水平不高等問題。此外，高校的對外組織能力較弱，難以調動國家實驗室、科研機構、企業等其他戰略科技力量協同攻關，也無法滿足國際大科學計劃培育或發起的條件。

為此，要推動構建高校有組織科研平臺體系，加強外部合作，大力推動科教融合和產教融合，強化高校有組織科研的條件支撐。

一是大力發展校級有組織科研平臺，構建高校有組織科研平臺體系。在平臺建設上，從“自由生長”向“定向培育”轉變，圍繞重大需求和攻關任務，加強培育布局。強化高校內部優質資源的統籌整合，建立大型科研儀器設備等的共享機制，保障實體與非實體有組織科研機構能夠共享校內高端儀器設備等，避免因儀器設備等重復購置造成資源浪費。同時，布局建設一批一流國際聯合實驗室等平臺，鼓勵支持高校培育、發起國際大科學計劃和大科學工程，深入實施“一帶一路”科技創新行動計劃等。

二是著力推進產教融合、科教融匯，加強與其他戰略科技力量主體的合作。高校要以自身學科優勢為基礎，選擇有組織科研的主攻方向，強化與國家實驗室、科研機構、企業的協同創新與合作攻關，并強化科技創新與輸出，以高質量科技創新反哺教學，形成互促互融的良好生態；吸引行業企業以項目任務的形式為高校有組織科研提供經費，以新知識服務于行業企業的升級再造。

（作者李秀坤單位系國家教育行政學院；陳凱華單位系中國科學院大學、中國科學院科技戰略咨詢研究院；陳勁單位系清華大學；郭銳單位系中國科學院大學；朱浪梅單位系中國科學院科技戰略咨詢研究院；肖廣嶺單位系清華大學）

《中國教育報》2023年03月06日第6版