習近平總書記強調，“要加強黨的建設和思想政治建設，落實全面從嚴治黨要求，確保學校各項工作都堅持堅定正確的政治方向”，“要狠抓依法治校、從嚴治校，嚴格教育管理，做好抓基層打基礎工作”。加強合規建設是高校落實全面從嚴治黨、發揮高校基層黨組織戰斗堡壘作用的必然要求，也是中國特色現代大學制度建設的基礎性工作。當前，加強高校合規治理體系建設，有助于高校落實全面從嚴治黨要求、強化依法依規治校理念、提升依法依規治校水平。

明確目標定位

建立健全與世界一流大學相匹配的高校合規治理體系，必須以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實習近平法治思想，堅持問題導向、目標導向和結果導向。

堅持完善制度、夯基固本。注重將行之有效的學校治理經驗及時轉化為規章制度，將關鍵防控措施嵌入學校教育教學、科研、管理服務工作流程，強化制度剛性約束。

堅持融入中心、服務大局。以服務學校高質量發展為目標，將合規工作全面融入學校創建世界一流綜合性大學、完善中國特色現代大學制度、推進學校治理體系和治理能力現代化等工作。

堅持突出重點、系統構建。錨定重點領域、關鍵環節、重要崗位，落實合規責任，完善合規制度體系，健全合規風險識別、評估、預警、預防、監督、處置等機制。

    堅持切合實際、守正創新。立足高校特點和實際，以強化全體師生員工合規意識為重點、明確師生員工合規主體責任為關鍵，拓寬拓深合規建設領域，加快提升合規治理信息化、數字化、智能化水平，強化合規治理綜合效能。

完善制度體系

高校合規建設的重點在于健全和完善章程、意見、制度、指引“四位一體”的全覆蓋合規制度體系，提升依靠制度機制管人管事的水平。

嚴格落實學校章程。大學章程是高校治理的根本大法，是合規建設的根本遵循。在推進學校合規建設的過程中，要加強對學校章程內容的學習掌握，提高落實學校章程督促檢查力度，及時糾正違反學校章程的行為。

梳理和優化規章制度。要對現有各項規章制度進行全面梳理，結合新時代黨建要求和實際需要，做好“廢改立釋”工作，并在此基礎上對學校現有制度成果進行優化分類和匯總編印，構建全覆蓋的合規制度體系。

科學制定合規制度指引。在完善各類規章制度的基礎上，科學分類各方面工作事項，明確教育教學、科研、管理服務具體事項的工作流程，找準違法違規風險高的事項、流程節點和工作崗位，結合工作實際，制定科學合理便于操作的合規指引。

健全工作機制

    建立健全合規審查機制。立足學校教育教學、科研、管理服務的具體事項，明確工作流程，針對違法違規風險高的事項依托流程的關鍵節點設置審查措施，將合規審查作為必經程序嵌入各項工作的流程。重大決策事項須經過合規審查并對決策事項的合規性提出明確意見。

建立健全風險評估預警機制。及時梳理跟蹤法律法規政策的變化，定期清理匯編校內各層級規范性文件，全面梳理學校人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新、國際交流合作等方面可能出現的違法違規風險，定期更新風險清單，根據違法違規風險發生的可能性、影響程度、違規后果等進行分類分級防控，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重后果的違法違規風險及時向相關單位和人員發出預警。

建立重大合規風險應對處置機制。立足工作流程建立合規監督機制，及時發現違法違規的風險和情形，有針對性地設置應急處置方案，及時應對重大違法違規風險并按規定向相關部門報告。因違規行為引發重大案件、重大經濟損失或者重大聲譽損失的，及時協同聯動采取有力措施妥善應對。

    建立合規建設考核和問責機制。將合規建設情況納入單位和個人年度考核，學校領導班子成員、內設機構及下屬獨立法人單位主要負責人年度考核述職要包含合規學習、履行合規職責等情況。內設機構及下屬獨立法人單位年度工作考核報告要包含合規制度機制建設和運行等情況。把合規觀念、合規素養作為衡量干部的重要內容，把合規建設情況作為考察干部的重要依據以及單位績效分配的重要參考。建立完善違規行為述責問責機制，按照有關規定嚴肅追究違規人員責任。

建立健全合規指導咨詢機制。邀請法學、管理等領域專家和教育等部門相關領導組建學校合規顧問隊伍，設立學校首席合規官（兼任學校總法律顧問），健全顧問工作制度，明確職責范圍和工作流程，重大事項組織顧問專家開展專案研討論證。學校內設機構及下屬獨立法人單位設立合規咨詢工作負責人員，為師生員工提供合規指導和咨詢。

強化風險防控

緊扣學校工作的重點難點，聚焦上級巡視、審計指出的重點領域、關鍵環節以及重要崗位中存在的問題與風險隱患，有針對性地開展風險防控和合規治理，確保管住“關鍵事”、盯住“關鍵點”、守住“關鍵崗”。

健全重點領域預防性合規體系。針對科研經費、后勤基建、人事管理、合作辦學、附屬醫院、校辦企業等重點領域，詳細梳理合規風險清單，健全完善全方位、全周期的教育學習、規章制度、督促檢查等預防性合規體系，適時組織重點領域合規專項治理，實現合規治理到“關鍵事”。

完善關鍵環節風險防控措施。針對科研經費使用、招標采購、人員招聘、招生錄取、合同管理等關鍵性環節，設置“嵌入式”合規管理措施，對工作全流程重點環節進行有效監管，將合規要求和防控舉措嵌入高校管理的關鍵節點。

明確重要崗位合規職責。針對組織人事、物資采購、工程管理、經費管理等廉潔風險較高的崗位，梳理崗位違法違規風險點，將合規要求納入崗位職責，健全完善定期輪崗交流、任職回避等制度機制，實現合規要求覆蓋關鍵崗位。

    加強合規治理信息化建設。積極推進合規風險防控審查信息化建設，定期梳理教育教學、科研、管理服務流程，查找違法違規風險點，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強審查，強化過程管控；利用大數據等技術，加強對重點領域、關鍵環節的實時動態監測，實現合規風險即時預警、快速處置。加強管理服務中風險信息收集，結合實際將合規制度、典型案例、合規培訓、違法違規行為記錄等納入信息系統，強化與合規治理相關信息的互聯互通，實現數據共用共享，及時通報提醒并督促開展風險防范監督。

加強文化營造

    加強全員合規教育培訓。緊密結合黨紀學習教育的開展，把努力提升全校師生員工特別是教職員工的合規意識作為合規建設的首要任務抓緊抓實。制定合規學習內容清單，學習內容要涵蓋習近平法治思想，《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國高等教育法》等法律法規，黨章、紀律處分條例等黨內法規，學校章程及科研經費管理等校內規章制度等。將合規學習納入全校黨員干部、教職員工年度培訓學習計劃，納入內設機構及下屬獨立法人單位領導班子法治專題學習、重點崗位和新入職人員培訓學習內容；緊密結合思政工作，在全校學生中組織全面開展合規教育。豐富常態化培訓方式，采取專題學習、理論研討、專題宣講、知識競賽、征文比賽等多種方式，制度化常態化開展全體師生員工的合規教育培訓，以研促學、以賽促學，營造濃厚的學習氛圍，促進合規意識深入人心。

拓展師生員工參與合規建設渠道。將合規建設列入學校和全校各單位年度重點工作加以持續推進，納入學校黨委常委會、校長辦公會，內設機構及下屬獨立法人單位黨組織會議、黨政聯席會議等的常設議題，經常性開展合規事項研究，督促合規工作落實。在合規建設中，注意強化調研和論證，注重通過座談會、聽證會、書面等形式廣泛征求各方面意見。注意發揮“校務速辦”等平臺的作用，強化合規治理的內部溝通交流。支持校務委員會、咨詢委員會、學術委員會、人事工作教授委員會與計財工作教授委員會等校內治理機構根據大學章程行使職權，充分發揮作用，共同參與合規治理。

加強高校合規文化環境建設。將合規文化融入學校法治文化建設，采取為新入職和入學的師生講一堂合規課等方式，強化全體師生員工在履職過程中對違法違規風險識別、預防及應對的本領，提升民主參與學校合規治理的能力。學校、內設機構和下屬獨立法人單位領導帶頭簽署合規承諾書，鼓勵全體教職員工自愿簽訂合規承諾書，強化全體師生員工守法誠信、依法合規意識，厚植“我要合規”的校園文化。

（作者系中國工程院院士、深圳大學黨委書記）

《中國教育報》2024年08月26日第5版