天津大學(xué)入駐天開園創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在開展項(xiàng)目測試。 天津大學(xué)供圖

　　編者按：黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，將其作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)和科技強(qiáng)國建設(shè)的關(guān)鍵舉措。在全國教育大會上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化校企科研合作，讓更多科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

　　高校是科技成果的“富礦”和轉(zhuǎn)化運(yùn)用的主要供給方。本版即日起推出“探索高校科技成果轉(zhuǎn)化新路徑”上下篇觀察報(bào)道，展現(xiàn)各地各高校推動科技成果有效轉(zhuǎn)化的實(shí)踐與探索。

　　截至11月份，成立不到兩年的陜西埃恩束能碳基技術(shù)有限公司已融資兩輪，總額超過4000萬元，簽訂意向訂單超1億元，而其創(chuàng)始人西安交通大學(xué)退休老教授趙玉清已經(jīng)73歲了。

　　“從2001年到2022年，歷經(jīng)20多年、3次嘗試，沒想到古稀之年干成了自己一輩子都想干的事。”趙玉清感慨，這得益于陜西省的“三項(xiàng)改革”，以“職務(wù)科技成果單列管理”的方式，解除了知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)限與國有資產(chǎn)保值增值的矛盾，給科研人員松了綁：從陜西省政策出臺到公司成立，僅用時(shí)3個(gè)月；而從公司拿下第一筆訂單30萬元，到市場估值2億元，也只用了兩年。

　　趙玉清是高校教師成功開展科技成果轉(zhuǎn)化的縮影。據(jù)教育部數(shù)據(jù)，2022年全國高校轉(zhuǎn)化科技成果合同項(xiàng)數(shù)超過28萬項(xiàng)，金額約1176億元，較2018年分別增長57.3%和99.2%。這一系列成績的背后，是近年來高校在管理體制改革、有組織轉(zhuǎn)化、評價(jià)改革等方面的一系列改革探索。

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　　“不敢轉(zhuǎn)”困境如何跨越？

　　聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理

　　以往對高校科研人員來說，其任職期間的發(fā)明創(chuàng)造大多屬于職務(wù)科技成果，成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于單位而非個(gè)人。而職務(wù)科技成果在轉(zhuǎn)化過程中，定價(jià)低或轉(zhuǎn)化失敗，就存在“國有資產(chǎn)流失”的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致科研人員和管理人員存在“不敢轉(zhuǎn)”的顧慮。

　　趙玉清回憶說：“2014年，按知識產(chǎn)權(quán)管理要求，為了保證國有資產(chǎn)不流失，需要先贖買再轉(zhuǎn)化。當(dāng)時(shí)我的技術(shù)市場估值近2000萬元，需要先支付上千萬元給學(xué)校，成本較高，我個(gè)人無力轉(zhuǎn)化。而引入企業(yè)投資，存在著前期投入較大、轉(zhuǎn)化是否成功不可控的風(fēng)險(xiǎn)，一次性買斷后，后續(xù)技術(shù)迭代又可能跟不上，導(dǎo)致成果被‘束之高閣’。”

　　如何跨越這個(gè)困境？2022年以來，陜西以體制機(jī)制改革為突破口，探索實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價(jià)和職稱評定制度等“三項(xiàng)改革”。

　　“陜西省要求，以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的減持、轉(zhuǎn)讓、減值等處置，由改革單位自主決定，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。同時(shí)要求深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，采取‘賦權(quán)+現(xiàn)金’‘賦權(quán)+約定收益’等方式將職務(wù)科技成果所有權(quán)全部賦予成果完成人，加速科技成果轉(zhuǎn)化。”在西北工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)公司黨委書記、董事長符新偉看來，職務(wù)科技成果單列管理是“三項(xiàng)改革”中最關(guān)鍵的一項(xiàng)，改革解決了職務(wù)科技成果管理與國有資產(chǎn)保值增值考核要求之間的矛盾，解決了科研人員“不敢轉(zhuǎn)”的問題，是職務(wù)科技成果方面體制性的變革。

　　受益于陜西省職務(wù)科技成果單列管理改革，趙玉清獲得了成果的兩年免費(fèi)使用權(quán)。按照這一政策，產(chǎn)生收益后，根據(jù)市場評估價(jià)的20%現(xiàn)金返回給學(xué)校。“而即便轉(zhuǎn)化不成功，企業(yè)死了，知識產(chǎn)權(quán)還可以歸還給學(xué)校。”

　　據(jù)了解，“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)兩年多來，陜西省共有8.9萬項(xiàng)科技成果實(shí)現(xiàn)單列管理，大大激發(fā)了科研人員開展成果轉(zhuǎn)化的積極性。

　　“深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革”“建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度”成為各高校促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要抓手。

　　2020年，上海交通大學(xué)獲批全國首批賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)單位之一，職務(wù)科技成果賦權(quán)、資產(chǎn)管理等改革探索隨之深化。

　　“我們首創(chuàng)了完成人實(shí)施模式，即‘約定收益+全賦權(quán)’模式，將專利所有權(quán)和長期使用權(quán)完全給到科研人員。”上海交通大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主任盛巧蓉說，在這種模式下，第一步，學(xué)校按照事先約定收益，將職務(wù)科技成果賦權(quán)給科研人員；第二步，經(jīng)過價(jià)值評估后，確定科研人員應(yīng)當(dāng)支付的對價(jià)，科研人員既可以當(dāng)期繳納，也可以延期支付；第三步，科研人員或科創(chuàng)企業(yè)可繼續(xù)享有利用學(xué)校物質(zhì)技術(shù)條件所產(chǎn)生的衍生成果，并根據(jù)發(fā)展需要，按照事先約定的收益（公司股份1%或者團(tuán)隊(duì)持股10%的對價(jià)），向科創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓。

　　上海交通大學(xué)微納電子學(xué)系教授賀光輝是該模式的受益者。2022年，賀教授科研團(tuán)隊(duì)通過賦權(quán)，取得3項(xiàng)專利和2項(xiàng)軟著全部知識產(chǎn)權(quán)，出資創(chuàng)辦了北京輝羲智能信息技術(shù)有限公司。有了改革的“紅利”，知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)款可以遞延至5年內(nèi)支付。近期，企業(yè)市值超過10億元后，團(tuán)隊(duì)已向?qū)W校報(bào)備并進(jìn)入現(xiàn)金收益支付流程。

　　盛巧蓉介紹，為了適應(yīng)不同的市場化需求，學(xué)校設(shè)計(jì)了多種賦權(quán)模式，一種是部分賦權(quán)的“先獎(jiǎng)后投”的作價(jià)投資模式，另一種就是全賦權(quán)的“完成人實(shí)施模式”。

　　“改革激發(fā)了科研人員創(chuàng)業(yè)的熱情，目前，教授創(chuàng)業(yè)選擇作價(jià)入股的有44家企業(yè)，以完成人模式開展的有100多家企業(yè)。改革后，平均每年創(chuàng)辦企業(yè)30多家，是改革前5年的總和。”盛巧蓉說。

　　此外，容錯(cuò)機(jī)制也是各地各校探索的重點(diǎn)。“在轉(zhuǎn)化過程中，成果定價(jià)是否合理或者轉(zhuǎn)化失敗后是否會造成國有資產(chǎn)流失，也是廣大科研人員不想轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)的重要影響因素。”盛巧蓉說，對此，2022年學(xué)校出臺了盡職免責(zé)管理辦法，將“科技成果不轉(zhuǎn)化是最大損失”作為基本理念，明確已履行相關(guān)的規(guī)定程序，但因經(jīng)營不善或創(chuàng)業(yè)失敗，導(dǎo)致國有資產(chǎn)減損或無法收回收益等12條免責(zé)情形，以及職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化需要審批，任職、履職回避、禁業(yè)范圍等22條負(fù)面清單，進(jìn)一步消除科研人員顧慮，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化活力。

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　　“不好轉(zhuǎn)”難題如何破解？

　　提供全鏈條支撐，營造有組織轉(zhuǎn)化生態(tài)

　　今年一季度，江蘇科環(huán)新材料有限公司研發(fā)的垃圾焚燒發(fā)電受熱面高頻感應(yīng)熔焊防腐涂層技術(shù)，訂單額已達(dá)約9000萬元，接近2023年全年訂單總額。而這一核心技術(shù)已推廣應(yīng)用到深能環(huán)保、光大環(huán)境等50余家企業(yè)，產(chǎn)生了數(shù)十億元的經(jīng)濟(jì)效益。

　　該公司的創(chuàng)始人，是華北電力大學(xué)教授曲作鵬。

　　“從我的志向上來講，做科研就是為了解決實(shí)際問題，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。但是，產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的場景在哪兒、成果怎么推廣出去，都不是我們科研人員擅長的。在學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心的推廣下，公司才做到了現(xiàn)在的規(guī)模。”曲作鵬說。

　　“老師有轉(zhuǎn)化的想法，我們就要通過各種方式提供市場、資金、人才等資源匹配，在技術(shù)評估、市場調(diào)研、資源整合對接等方面給予指導(dǎo)。”華北電力大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心主任王宏盛說，學(xué)校堅(jiān)持“有組織科研的同時(shí)開展有組織轉(zhuǎn)化”，2020年成立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心，幫助科研團(tuán)隊(duì)獲得知識產(chǎn)權(quán)、概念驗(yàn)證、小試中試、人才投入、產(chǎn)業(yè)孵化等全鏈條支持。

　　王宏盛介紹，按照技術(shù)的發(fā)展階段，我國通常將技術(shù)成熟度劃分為9個(gè)等級。技術(shù)成熟度≤3的成果處于基礎(chǔ)研究階段，主要由國家科研資金支持；技術(shù)成熟度≥7的成果處于產(chǎn)業(yè)化階段，有大量社會資源和資本支持。而技術(shù)成熟度3—7之間的薄弱地帶就是“死亡之谷”，也是成果轉(zhuǎn)化最需要支持的階段，“這個(gè)階段的科技成果轉(zhuǎn)化，普遍存在離市場應(yīng)用遠(yuǎn)、甄別市場價(jià)值難度大、驗(yàn)證階段資金支持不足等問題”。

　　如何破解？“為成果尋找應(yīng)用場景，加強(qiáng)供需對接”是華北電力大學(xué)推動有組織科技成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)。

　　“一項(xiàng)技術(shù)可以跟多個(gè)應(yīng)用場景疊加，實(shí)現(xiàn)落地轉(zhuǎn)化。”王宏盛介紹，自2020年起，中心每年都會梳理凝聚《華北電力大學(xué)自主知識產(chǎn)權(quán)成果名錄》，涵蓋了學(xué)校火電、清潔能源等各個(gè)方面的科研成果，點(diǎn)對點(diǎn)地送到相關(guān)企業(yè)管理層的辦公桌上。定期舉辦成果推介會等，組織科研團(tuán)隊(duì)與行業(yè)企業(yè)、投資人面對面。

　　在有組織成果轉(zhuǎn)化過程中，概念驗(yàn)證、小試中試是能否產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵，而專業(yè)的實(shí)驗(yàn)基地、資金等對于初創(chuàng)企業(yè)來說是沉重的負(fù)擔(dān)。對此，高校進(jìn)行了多方面的探索支持。

　　“近年來，北京科技大學(xué)主導(dǎo)建設(shè)了高性能金屬材料智能制造關(guān)鍵技術(shù)概念驗(yàn)證平臺、綠色鋼鐵材料中試孵化基地等8個(gè)通用平臺；同時(shí)還做好以通用場景為主、特殊場景為輔的科技成果概念驗(yàn)證中心，如高性能金屬材料智能制造關(guān)鍵技術(shù)概念驗(yàn)證平臺。”北京科技大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化研究院院長張曉鋒介紹，這些舉措打通了材料研發(fā)、試制、分析、應(yīng)用的鏈條，近3年來，服務(wù)及促成的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目301項(xiàng)，合同額共計(jì)2.15億元。

　　高校科技園、科創(chuàng)園也是高校開展科技成果有組織轉(zhuǎn)化的重要載體和推動力量。

　　2011年，王議鋒博士畢業(yè)后來到天津大學(xué)做能源裝備領(lǐng)域的研究。他所創(chuàng)立的課題組“先進(jìn)電能變換與系統(tǒng)控制中心”是國內(nèi)最早研究碳化硅和氮化鎵電能變換技術(shù)的團(tuán)隊(duì)，申請發(fā)明專利50余項(xiàng)。帶著“用技術(shù)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)，而不是賣技術(shù)變現(xiàn)”的想法，王議鋒帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)于2022年開始創(chuàng)業(yè)。然而，僅小試百萬元級成本、中試千萬元級成本的投入，就“攔”住了他。

　　“當(dāng)時(shí)想先做出產(chǎn)品，賣出產(chǎn)品回收資金，再做出更多產(chǎn)品，逐步擴(kuò)大規(guī)模。但是與學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心溝通后發(fā)現(xiàn)，風(fēng)口期只有3—5年，來不及等我們一步步慢慢做大，必須引入社會資本，加快轉(zhuǎn)化。”王議鋒說，在天開高教科創(chuàng)園（以下簡稱“天開園”）的支持下，小試基地就在天開園內(nèi)，中試基地由天開園負(fù)責(zé)對接，不僅提供了首臺套的補(bǔ)貼和小試、中試補(bǔ)貼，而且?guī)椭精@得了天使輪融資1100萬元。短短一年，“一個(gè)小而美的科創(chuàng)企業(yè)初具規(guī)模”。

　　天津大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心王寧說，天開園區(qū)提供概念驗(yàn)證、小試中試、檢驗(yàn)檢測、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與交易服務(wù)，聚集一大批知名創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、技術(shù)經(jīng)理、服務(wù)管家以及天使基金、風(fēng)投基金、產(chǎn)業(yè)基金，為高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供了全鏈條、全方位支持。

　　“融資難”是高校科技成果轉(zhuǎn)化初期的另一個(gè)難題。高校科創(chuàng)基金的設(shè)立，在引導(dǎo)資本投小、投早、投硬科技方面發(fā)揮了重要的支撐作用。近年來，不少高校紛紛成立了創(chuàng)投基金。12月，復(fù)旦科創(chuàng)母基金正式成立，重點(diǎn)關(guān)注生命健康、集成電路等前沿創(chuàng)新領(lǐng)域，引導(dǎo)子基金成為“耐心資本”和“長期資本”。9月，四川省國資委與清華大學(xué)組建高校科技成果轉(zhuǎn)化基金，首期規(guī)模30億元。

　　“有組織地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，關(guān)鍵是為企業(yè)不同成長階段提供不同的服務(wù)，讓成果轉(zhuǎn)化不再是散兵游勇、單打獨(dú)斗。”符新偉說，要分類推進(jìn)，對成熟度較高的成果，量身定制轉(zhuǎn)化方式，實(shí)現(xiàn)擇優(yōu)盡轉(zhuǎn)。對前期成果，重點(diǎn)加強(qiáng)項(xiàng)目、平臺和人才的校企合作，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。此外，還要聚焦投后賦能，運(yùn)用投行思維為成果轉(zhuǎn)化企業(yè)“背書”，為企業(yè)提供資源、政策和投融資對接等持續(xù)服務(wù)。

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　　“不想轉(zhuǎn)”心態(tài)如何化解？

　　改革評價(jià)體系，重新定義科學(xué)家的價(jià)值

　　“成果轉(zhuǎn)化后的系列成果和兩輪融資，讓我順利評上了副研究員，而改革之前，這是從未有過先例的。”董素艷是西北工業(yè)大學(xué)動力與能源學(xué)院的教師，主要從事工業(yè)仿真設(shè)計(jì)研究。

　　2020年，董素艷團(tuán)隊(duì)將軟件著作權(quán)作價(jià)成立了西安流固動力科技有限公司。2020年3月，公司獲得了創(chuàng)新工場2500萬元投資。2021年底，研究團(tuán)隊(duì)獲得當(dāng)年秦創(chuàng)原·灃東杯陜西省科技工作者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽一等獎(jiǎng)。2022年8月公司又獲得同創(chuàng)偉業(yè)2500萬元第二輪投資。

　　然而，因長期從事工程應(yīng)用及轉(zhuǎn)化工作，高水平理論文章發(fā)表不足，董素艷的專業(yè)職稱一直沒有著落。

　　轉(zhuǎn)機(jī)發(fā)生在2022年，西北工業(yè)大學(xué)出臺了《西北工業(yè)大學(xué)專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審辦法（2022版）》，增設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化職稱系列，實(shí)行單列計(jì)劃、單設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、單獨(dú)評審，從經(jīng)濟(jì)和社會效益兩個(gè)維度，設(shè)置了“以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可或作價(jià)投資金額”等6項(xiàng)代表性成果，滿足其中1項(xiàng)即可申報(bào)晉升高級職稱，從而讓真正有作為、有貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才“名利雙收”。董素艷成為學(xué)校這一新政的第一批受益者。

　　“搞研究”還是“搞轉(zhuǎn)化”？是眾多科研人員過去面臨的難題。在以往的職稱評定中，科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的社會貢獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值很少被納入評價(jià)體系，導(dǎo)致科研人員推動成果轉(zhuǎn)化的積極性不高，普遍存在“不想轉(zhuǎn)”的心態(tài)。

　　“過去光寫文章就旱澇保收了，現(xiàn)在評價(jià)改了，不看‘文章’看實(shí)實(shí)在在的貢獻(xiàn)，這是一個(gè)很好的導(dǎo)向。”趙玉清說，當(dāng)年退休時(shí)，整整兩大捆“成果”，打個(gè)包就帶回家了，沒有發(fā)揮任何實(shí)效。而公司成立后，有企業(yè)愿意來買，用到了行業(yè)、企業(yè)中，用到了提升新質(zhì)生產(chǎn)力的實(shí)踐中，“這種拿到訂單的激動跟論文被刊物接受的激動是完全不一樣的”。

　　在趙玉清看來，評價(jià)改革也對教師提出了更高的要求，要求教師將目光從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)到更廣闊的社會需求中，關(guān)注國家、社會、整個(gè)行業(yè)的需求；不是僅僅參與了技術(shù)革新，產(chǎn)出了一堆論文、專利，而是真正要“下場”，要把文章做到實(shí)際生產(chǎn)中。

　　不久前，中國工程院院士、清華大學(xué)自動化系教授戴瓊海團(tuán)隊(duì)的研究成果——新一代介觀活體顯微儀器RUSH3D問世。該儀器可以“看穿”大腦，具有跨空間和時(shí)間的多尺度成像能力，填補(bǔ)了當(dāng)前國際范圍內(nèi)對哺乳動物介觀尺度活體三維觀測的空白，同時(shí)為揭示神經(jīng)、腫瘤、免疫新現(xiàn)象和新機(jī)理提供了新的“殺手锏”。

　　戴瓊海團(tuán)隊(duì)有一個(gè)心愿：不僅做“從0到1”的突破，更要通過產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)從1到10再到100的拓展。

　　“產(chǎn)業(yè)化和基礎(chǔ)研究在我們這里是相輔相成、齊頭并進(jìn)的。”團(tuán)隊(duì)成員、清華大學(xué)自動化系副教授吳嘉敏介紹說，在基礎(chǔ)研究方面，自2013年以來，團(tuán)隊(duì)瞄準(zhǔn)國際空白布局研究方向、瞄準(zhǔn)技術(shù)前沿攻克難題，積累了豐富的科研成果，在《細(xì)胞》《自然》等國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了多篇高水平論文。在產(chǎn)業(yè)化方面，自2020年浙江荷湖科技有限公司成立以來，已推出SLIM1100/2000等4款國產(chǎn)自主原創(chuàng)科研儀器產(chǎn)品，各項(xiàng)指標(biāo)均實(shí)現(xiàn)了國際領(lǐng)先，公司市值超過5億元，明年將全面進(jìn)軍海外市場。

　　在符新偉看來，科技成果轉(zhuǎn)化重新定義了高校科研的價(jià)值，牽引了科研模式的變革，讓高校的科研模式更加強(qiáng)調(diào)需求導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向。“科學(xué)家研究出來的成果不再沉睡在實(shí)驗(yàn)室，而是要走向市場，變成產(chǎn)品和商品。這樣也使得科學(xué)家的價(jià)值不再僅僅局限于學(xué)術(shù)領(lǐng)域，而是擴(kuò)展到了經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域。”符新偉說。

　　“這樣一來，就徹底打破了過去體系中對科學(xué)家的狹隘定義，重新評價(jià)、定義了科學(xué)家的價(jià)值。”盛巧蓉說，科學(xué)家不僅是知識的創(chuàng)造者和傳播者，更是產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新者和引領(lǐng)者。他們通過不斷的研究和實(shí)驗(yàn)，推動科學(xué)知識的創(chuàng)新，同時(shí)也將這些知識轉(zhuǎn)化為實(shí)際的技術(shù)應(yīng)用，特別是在高科技領(lǐng)域，科學(xué)家的研究成果往往是推動產(chǎn)業(yè)革命的關(guān)鍵因素。

《中國教育報(bào)》2024年12月26日 第04版